71.2. A forgalmazó székhelye
71.3. A forgalmazó cégjegyzékszáma
71.4. A forgalmazó tevékenységi köre
71.5. A forgalmazó alapításának időpontja
71.6. A forgalmazó jegyzett tőkéje
71.7. A forgalmazó utolsó, független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje
71.8. A befektetőkre, illetve képviselőikre vonatkozó, a forgalmazó által felvett adatoknak a befektetési alapkezelő felé történő továbbításának lehetősége
72. Az ingatlanértékelőre vonatkozó információk
72.1. Az ingatlanértékelő neve
72.2. Az ingatlanértékelő székhelye
72.3. Az ingatlanértékelő cégjegyzékszáma, egyéb nyilvántartási száma
72.4. Az ingatlanértékelő tevékenységi köre
72.5. Az ingatlanértékelő alapításának időpontja
72.6. Az ingatlanértékelő jegyzett tőkéje
72.7. Az ingatlanértékelő saját tőkéje
72.8. Az ingatlanértékelő alkalmazottainak száma
73. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk”
2. A Batv. 5. melléklete helyébe a következő rendelkezés lép:
„5. melléklet a 2011. évi CXCIII. törvényhez
A nyilvános befektetési alap tájékoztatója
TÁJÉKOZTATÓ
I. A befektetési alapra vonatkozó információk
1. A befektetési alap alapadatai
1.1. A befektetési alap neve
1.2. A befektetési alap rövid neve
1.3. A befektetési alap székhelye
1.4. A befektetési alapkezelő neve
1.5. A letétkezelő neve
1.6. A forgalmazó neve
1.7. A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános)
1.8. A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű)
1.9. A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése
1.10. Annak feltüntetése, ha a befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap.
1.11. A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól
1.12. A befektetési alap elsődleges eszközkategória típusa (értékpapír- vagy ingatlanalap)
1.13. Annak feltüntetése, ha a befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet bankgarancia vagy kezesi biztosítás biztosítja (tőke-, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alap részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke-, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése
1.14. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ
2. A befektetési alappal kapcsolatos határozatok
2.1. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény alapkezelő általi elfogadásának, megállapításának időpontja, az alapkezelői határozat száma (forgalomba hozatalonként, azaz sorozatonként)
2.2. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény jóváhagyásáról, valamint a nyilvános forgalomba hozatal engedélyezéséről hozott felügyeleti határozat száma, kelte (sorozatonként)
2.3. A befektetési alap Felügyelet általi nyilvántartásba vételéről hozott határozat száma, kelte
2.4. A befektetési alap nyilvántartási száma (lajstromszáma) a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban
2.5. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató és a kiemelt befektetői információ módosításáról szóló alapkezelői határozatok száma, kelte
2.6. A kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásáról szóló felügyeleti határozatok száma, kelte
2.7. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ
3. A befektetési alap kockázati profilja
3.1. A befektetési alap célja
3.2. Annak a jellemző befektetőnek a profilja, akinek a befektetési alap befektetési jegyeit szánják
3.3. Azon eszközkategóriák, amelyekbe a befektetési alap befektethet, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alap számára engedélyezett-e a származtatott ügyletek alkalmazása
3.4. Figyelemfelhívás a befektetési alap kezelési szabályzatának azon pontjára vonatkozóan, mely a befektetési alap kockázati tényezőinek bemutatását tartalmazza
3.5. A származtatott ügyletek alkalmazásának célja (fedezeti vagy a befektetési célok megvalósítása), lehetséges hatása a kockázati tényezők alakulására
3.6. Amennyiben a befektetési alap befektetési politikája alapján egy adott intézménnyel szembeni, az adott intézmény által kibocsátott átruházható értékpapírokba vagy pénzpiaci eszközökbe történő befektetésekből, az adott intézménynél elhelyezett betétekből, és az adott intézménnyel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyletekből eredő összevont kockázati kitettsége meghaladhatja a befektetési alap eszközeinek 20 százalékát, figyelemfelhívás az ebből fakadó speciális kockázatokra
3.7. Amennyiben a befektetési alap alapvetően nem az átruházható értékpapírok vagy pénzügyi eszközök közé tartozó eszközkategóriákba fektet be, vagy leképez egy meghatározott indexet, figyelemfelhívás a befektetési alap befektetési politikájának ezen elemére
3.8. Amennyiben a befektetési alap nettó eszközértéke a portfolió lehetséges összetételénél vagy az alkalmazható kezelési technikáinál fogva erőteljesen ingadozhat, az erre vonatkozó figyelemfelhívás
3.9. Amennyiben a befektetési alap - a Felügyelet engedélye alapján - eszközeinek akár 100 százalékát fektetheti olyan, különböző átruházható értékpapírokba és pénzpiaci eszközökbe, amelyeket valamely EGT-állam, annak önkormányzata, harmadik ország, illetve olyan nemzetközi szervezet bocsátott ki, amelynek egy vagy több tagállam is tagja, az erre vonatkozó figyelemfelhívás
3.10. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ
4. A befektetők részére szóló tájékoztatás elérhetősége
4.1. Annak a helynek a megnevezése, ahol a befektetési alap tájékoztatója, kezelési szabályzata, a kiemelt befektetői információ, a rendszeres tájékoztatás célját szolgáló jelentések, valamint a rendkívüli tájékoztatás célját szolgáló közlemények - ezen belül a befektetők részére történő kifizetésekkel, a befektetési jegyek visszaváltásával kapcsolatos információk - hozzáférhetőek
4.2. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ
5. Adózási információk
5.1 A befektetési alapra alkalmazandó adózási rendszer befektetők szempontjából releváns elemeinek rövid összefoglalása
5.2. A befektetők részére kifizetett hozamot és árfolyamnyereséget a forrásnál terhelő levonásokra vonatkozó információ
II. A forgalomba hozatallal kapcsolatos információk
6. A befektetési jegyek forgalomba hozatala
6.1. A befektetési jegyek forgalomba hozatalának módja, feltételei
6.2. A forgalomba hozatali mennyiség maximum, illetve minimum mértéke
6.3. Az allokáció feltételei
6.3.1. A jegyzési maximum elérését követő allokáció módja
6.3.2. A jegyzési maximum elérését követő allokáció lezárásának időpontja
6.3.3. Az allokációról való értesítés módja
6.4. A befektetési jegyek forgalomba hozatali ára
6.4.1. A fenti ár közzétételének módja
6.4.2. A fenti ár közzétételének helye
6.5. A befektetési jegyek forgalomba hozatalával kapcsolatban felszámított költségek
III. A közreműködő szervezetekre vonatkozó részletes információk
7. A befektetési alapkezelőre vonatkozó információk
7.1. A befektetési alapkezelő neve, cégformája
7.2. A befektetési alapkezelő székhelye
7.3. A befektetési alapkezelő cégjegyzékszáma
7.4. A befektetési alapkezelő alapításának dátuma, határozott időtartamra alapított társaság esetén az időtartam feltüntetése
7.5. Ha a befektetési alapkezelő más befektetési alapokat is kezel, ezek felsorolása
7.6. Egyéb kezelt vagyon nagysága
7.7. A befektetési alapkezelő munkaszervezetének operatív vezetését ellátó, ügyvezető és felügyelő szerveinek tagjai és beosztásuk, azon társaságon kívüli főbb tevékenységeik megjelölése mellett, ahol ezek az adott társaságra nézve jelentőséggel bírnak
7.8. A befektetési alapkezelő jegyzett tőkéjének összege, jelezve a már befizetett részt
7.9. A befektetési alapkezelő saját tőkéjének összege
7.10. A befektetési alapkezelő alkalmazottainak száma
7.11. Azon tevékenységek és feladatok megjelölése, amelyekre a befektetési alapkezelő harmadik személyt vehet igénybe
7.12. A befektetéskezelésre igénybe vett vállalkozások megjelölése
8. A letétkezelőre vonatkozó információk
8.1. A letétkezelő neve, cégformája
8.2. A letétkezelő székhelye
8.3. A letétkezelő cégjegyzékszáma
8.4. A letétkezelő fő tevékenysége
8.5. A letétkezelő tevékenységi köre
8.6. A letétkezelő alapításának időpontja
8.7. A letétkezelő jegyzett tőkéje
8.8. A letétkezelő utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje
8.9. A letétkezelő alkalmazottainak száma
9. A könyvvizsgálóra vonatkozó információk
9.1. A könyvvizsgáló társaság neve, cégformája
9.2. A könyvvizsgáló társaság székhelye
9.3. A könyvvizsgáló társaság kamarai nyilvántartási száma
9.4. Természetes személy könyvvizsgáló neve
9.5. Természetes személy könyvvizsgáló címe
9.6. Természetes személy könyvvizsgáló kamarai nyilvántartási száma
9.7. Figyelmeztetés arra, hogy a zártkörű befektetési alap éves és féléves jelentésében közölt számviteli információkat nem kell könyvvizsgálóval felülvizsgáltatni
10. Olyan tanácsadókkal kapcsolatos információk, amelyek díjazása a befektetési alap eszközeiből történik
10.1. A tanácsadó neve, cégformája
10.2. A tanácsadó székhelye
10.3. A tanácsadó cégjegyzékszáma, a cégjegyzéket vezető bíróság vagy más szervezet neve
10.4. A befektetési alapkezelővel kötött szerződés lényeges rendelkezései, a tanácsadó díjazására vonatkozók kivételével, amelyek fontosak lehetnek a befektetőkre nézve
10.5. A tanácsadó egyéb lényeges tevékenységei
11. A forgalmazóra vonatkozó információk (forgalmazónként)
11.1. A forgalmazó neve, cégformája
11.2. A forgalmazó székhelye
11.3. A forgalmazó cégjegyzékszáma
11.4. A forgalmazó tevékenységi köre
11.5. A forgalmazó alapításának időpontja
11.6. A forgalmazó jegyzett tőkéje
11.7. A forgalmazó utolsó, független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje
11.8. A befektetőkre, illetve képviselőikre vonatkozó, a forgalmazó által felvett adatoknak a befektetési alapkezelő felé történő továbbításának lehetősége
12. Az ingatlanértékelőre vonatkozó információk
12.1. Az ingatlanértékelő neve
12.2. Az ingatlanértékelő székhelye
12.3. Az ingatlanértékelő cégjegyzékszáma, egyéb nyilvántartási száma
12.4. Az ingatlanértékelő tevékenységi köre
12.5. Az ingatlanértékelő alapításának időpontja
12.6. Az ingatlanértékelő jegyzett tőkéje
12.7. Az ingatlanértékelő saját tőkéje
12.8. Az ingatlanértékelő alkalmazottainak száma
13. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk
A fenti tagolás összevont tájékoztató esetében az e törvény 113. §-ában írtakra is tekintettel, értelemszerűen alkalmazandó.”
„1. melléklet a 2010. évi CLVIII. törvényhez
Kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett ügyek
A Felügyelet és
a) a befektetési alapkezelő között az általa kezelt befektetési alap tekintetében
aa) a befektetési jegyek forgalomba hozatalával összefüggésben a
1. nyílt végű értékpapíralap tájékoztatója, hirdetménye, kezelési szabályzata, kiemelt befektetői információja jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására,
2. nyílt végű ingatlanalap tájékoztatója, kezelési szabályzata, hirdetménye és kiemelt befektetői információi jóváhagyására, a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására, az ingatlanértékelő megbízásának jóváhagyására,
3. zárt végű értékpapír alap esetén a kibocsátási tájékoztató/alaptájékoztató, hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására, a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására,
4. zárt végű ingatlanalap esetén a kibocsátási tájékoztató/alaptájékoztató, hirdetmény közzétételének engedélyezésére, kezelési szabályzat jóváhagyására, a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyása, az ingatlanértékelő megbízásának jóváhagyására,
5. befektetési alap nyilvántartásba vételére,
6. letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására,
7. nyilvános befektetési alap kezelési szabályzata módosításának engedélyezésére,
ab) a befektetési alap nyilvántartásból való törlésére,
ac) az ÁÉKBV-kel kapcsolatban
1. a gyűjtő-ÁÉKBV-nek a cél-ÁÉKBV-be történő befektetésének engedélyezésére,
2. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezése, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV egy másik cél-ÁÉKBV-be fektesse eszközeinek legalább 85 százalékát, valamint a kezelési szabályzat tervezett módosításainak jóváhagyására,
3. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV módosítsa a kezelési szabályzatát olyan módon, hogy nem gyűjtő ÁÉKBV-ként működik tovább,
4. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV továbbra is a cél-ÁÉKBV gyűjtő-ÁÉKBV-je maradjon, valamint a gyűjtő ÁÉKBV kezelési szabályzata tervezett módosításának jóváhagyására,
5. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV az egyesülés, illetve szétválás eredményeképp létrejött másik ÁÉKBV gyűjtő-ÁÉKBV-je maradjon vagy eszközeinek legalább 85 százalékát egy másik, nem az egyesülés vagy szétválás eredményeképp létrejött cél-ÁÉKBV kollektív befektetési értékpapírjaiba fektesse, továbbá a kezelési szabályzat tervezett módosításának jóváhagyására,
6. a cél-ÁÉKBV szétválása, egyesülése, megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV számára annak engedélyezésére, hogy a Batv. 118. § (4) bekezdésének b) pontja, valamint a Batv. 118. § (6) bekezdés c) pontja szerint nem gyűjtő-ÁÉKBV-ként működik tovább, valamint a gyűjtő-ÁÉKBV kezelési szabályzata tervezett módosításainak jóváhagyására,
7. a cél-ÁÉKBV egyesülése vagy szétválása esetén a gyűjtő-ÁÉKBV törlésére,
8. annak engedélyezésére, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett egyesülés átvevő ÁÉKBV-je legyen, továbbá a cél-ÁÉKBV kezelési szabályzata tervezett módosításainak jóváhagyására,
9. annak engedélyezésére, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett szétválás után létrejövő ÁÉKBV-k egyikeként lényegében változatlanul működik tovább, valamint a cél-ÁÉKBV kezelési szabályzata tervezett módosításainak jóváhagyására,
10. ha a cél-ÁÉKBV a beolvadó ÁÉKBV, és az egyesülés következtében a gyűjtő ÁÉKBV az átvevő ÁÉKBV befektetőjévé válik, ezen befektetés és a kezelési szabályzat tervezett módosításának jóváhagyására,
11. annak engedélyezésére ha a gyűjtő-ÁÉKBV a szétválás eredményeként létrejövő olyan ÁÉKBV befektetővé válik, amely lényegesen különbözik a cél-ÁÉKBV-től, valamint a kezelési szabályzat tervezett módosításának jóváhagyására,
ad) egyebekben
1. a nyilvános befektetési alap átalakulásához készült tájékoztató jóváhagyására és a kezelési szabályzat módosításának engedélyezésére,
2. a zártkörű befektetési alap nyilvános befektetési alappá történő átalakuláshoz készült tájékoztató engedélyezésére és a kezelési szabályzat módosításának engedélyezésére,
3. befektetési alap kezelésének átadására,
4. befektetési alap egyesülésének engedélyezésére,
5. a harmonizált befektetési alapok (ÁÉKBV-k) egyesülésére,
6. a Batv. 78. § (7) bekezdésében meghatározott körbe tartozó - ugyanazon befektetési alapkezelő és letétkezelő által kezelt másik befektetési alap részalapjává válást jelentő - egyesülésére,
7. kollektív befektetési forma, illetve annak részalapja szétválásának engedélyezésére,
8. a befektetési jegyek folyamatos forgalmazása felfüggesztésének meghosszabbítására,
9. egyesülés esetén a befektetési jegy folyamatos visszaváltásának felfüggesztésére,
10. ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére,
11. a befektetési jegy más EGT-államban történő forgalmazás szándékának bejelentésére;
b) a kockázati tőkealap-kezelő között az általa kezelt kockázati tőkealap vonatkozásában
ba) a kockázati tőkealap nyilvántartásba vételére,
bb) az egyesülés, szétválás indokát, napját és feltételeit tartalmazó tájékoztató jóváhagyására,
bc) a kockázati tőkealap kezelési szabályzatának és annak módosításának jóváhagyására,
bd) a kockázati tőkealap Felügyelet által vezetett nyilvántartásból való törlésére,
be) a kockázati tőkealap portfóliójában lévő eszközök értékesítésre nyitva álló határidő meghosszabbítására;
c) a kibocsátó között
ca) vételi ajánlat jóváhagyására,
cb) már engedélyezett tájékoztató esetén a dokumentumokban szereplő új információk egyenértékűségéről szóló döntés meghozatalára,
cc) tájékoztató vagy alaptájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére,
cd) kibocsátási tájékoztató, alaptájékoztató és hirdetmény közzétételének engedélyezésére,
ce) ismertető közzétételének engedélyezésére,
cf) helyi önkormányzat, az Európai Unió tagállamának regionális vagy helyi önkormányzata által kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapír, továbbá az Európai Unió tagállamának regionális vagy helyi önkormányzata által garantált értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetéséhez készített tájékoztató, hirdetmény engedélyezésére,
cg) harmadik országban székhellyel rendelkező kibocsátó tájékoztatója közzétételének engedélyezésére,
ch) a kibocsátó, ha igazolja, hogy zártkörűen működő részvénytársaságként működik tovább a nyilvánosság felé adatszolgáltatási kötelezettség alóli mentesítésre,
ci) nyilvános vételi ajánlat kiegészítésére, részletezése előírására, módosított vételi ajánlat jóváhagyására;
d) az ajánlattevő, valamint a Tpt. 68. § (4) bekezdés alapján megbízott befektetési szolgáltató között az általuk a vételi ajánlat jóváhagyására;
e) a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátója között
ea) a szabályozott információ bejelentésére,
eb) a hozzá érkezett Tpt. 61. § szerinti tájékoztatás bejelentésére
vonatkozó eljárásban kizárólag elektronikus úton történhet a kapcsolattartás.”
1. A Khrtv. Melléklet II. fejezet 1.2. pont d) alpontja helyébe a következő rendelkezés lép:
(Az adatszolgáltatás tárgyát képező szerződés adatai:)
„d) a szerződés összege és devizaneme, valamint a törlesztés módja és gyakorisága,”
2. A Khrtv. Melléklet II. fejezet 1.2. pontja a következő k) alponttal egészül ki:
(Az adatszolgáltatás tárgyát képező szerződés adatai:)
„k) a szerződéses összeg törlesztő részletének összege és devizaneme.”
3. A Khrtv. Melléklet II. fejezet 2.2. pont d) alpontja helyébe a következő rendelkezés lép:
(Az adatszolgáltatás tárgyát képező szerződés adatai:)
„d) a szerződés összege és devizaneme, valamint a törlesztés módja és gyakorisága,”
4. A Khrtv. Melléklet II. fejezet 2.2. pontja a következő l) alponttal egészül ki:
(Az adatszolgáltatás tárgyát képező szerződés adatai:)
„l) a szerződéses összeg törlesztő részletének összege és devizaneme.”
